Business-insider.ru

Про деньги в эпоху кризиса
7 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Лицензия акционерного инвестиционного фонда

Акционерные инвестиционные фонды, требования к их деятельности. Размещение акций акционерных инвестиционных фондов

Деятельность инвестиционных фондов в РФ регулируется Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001 г. №156-ФЗ.

Под инвестиционными фондами закон подразумевает находящийся в собственности акционерного общества, либо в общей долевой собственности физических и юридических лиц имущественный комплекс, пользование и распоряжение которым осуществляются управляющей компанией исключительно в интересах акционеров этого акционерного общества или учредителей доверительного управления.

Из определения следует, что в РФ существует две разновидности инвестиционных фондов:

— акционерные инвестиционные фонды;

— паевые инвестиционные фонды.

Акционерный инвестиционный фонд – акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные законодательством, и фирменное наименование которого содержит слова «акционерный инвестиционный фонд» или «инвестиционный фонд».

Акционерный инвестиционный фонд не вправе осуществлять иные виды предпринимательской деятельности. Деятельность акционерных инвестиционных фондов осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

Размер собственных средств акционерного инвестиционного фонда на дату представления документов для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее – лицензия акционерного инвестиционного фонда) должен соответствовать требованиям, установленным Банком России.

Акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут являться специализированный депозитарий, регистратор, оценщик и аудитор, заключившие соответствующие договоры с этим акционерным инвестиционным фондом.

Имущество акционерного инвестиционного фонда подразделяется на имущество, предназначенное для инвестирования (инвестиционные активы), и имущество, предназначенное для обеспечения деятельности его органов управления и иных органов акционерного инвестиционного фонда, в соотношении, определенном уставом акционерного инвестиционного фонда.

Инвестиционные резервы (активы) акционерного инвестиционного фонда должны быть переданы в доверительное управление управляющей компании, имеющей лицензию ЦБ РФ по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением активами акционерного инвестиционного фонда, открывается (открываются) отдельный банковский счет (счета), а для учета прав на ценные бумаги, составляющие активы акционерного инвестиционного фонда, отдельный счет (счета) депо. Такие счета открываются на имя управляющей компании с указанием на то, что она действует в качестве доверительного управляющего, и с указанием наименования акционерного инвестиционного фонда.

Если с управляющей компанией заключается договор о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, то с данного момента управляющая компания приобретает права и обязанности по управлению активами акционерного инвестиционного фонда на основании указанного договора. При этом для расчетов по операциям с активами акционерного инвестиционного фонда открывается (открываются) отдельный банковский счет (счета), а для учета прав на ценные бумаги, составляющие активы акционерного инвестиционного фонда, отдельный счет (счета) депо. Такие счета открываются на имя акционерного инвестиционного фонда.

Акционерный инвестиционный фонд привлекает денежные средства и иное имущество путем размещения только обыкновенных именных акций по открытой подписке, за исключением случаев размещения акций для квалифицированных инвесторов. Выпуск других ценных бумаг акционерный инвестиционный фонд осуществлять не вправе.

Акционерное общество, фирменное наименование которого содержит слова «акционерный инвестиционный фонд» или «инвестиционный фонд», не имеющее лицензии акционерного инвестиционного фонда, не вправе осуществлять размещение дополнительных акций и других эмиссионных ценных бумаг.

Акции акционерного инвестиционного фонда должны оплачиваться полностью. Оплата может производиться только денежными средствами или имуществом, предусмотренным его инвестиционной декларацией. Неполная оплата акций при их размещении не допускается.

Устав акционерного инвестиционного фонда может предусматривать, а в случаях, установленных нормативными актами Банка России, должен предусматривать, что акции этого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов. Внесение в устав акционерного инвестиционного фонда или исключение из него указания на то, что акции акционерного инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, после размещения акций такого фонда не допускается

Акции акционерного инвестиционного фонда, предназначенные для квалифицированных инвесторов (далее – акции, ограниченные в обороте), могут принадлежать только квалифицированным инвесторам. Указанное ограничение должно содержаться в соответствующем решении о выпуске акций такого акционерного инвестиционного фонда.

Сделки с акциями, ограниченными в обороте, при их обращении осуществляются с учетом ограничений и правил, предусмотренных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» для ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах», а также в случае принятия общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда решения об изменении инвестиционной декларации, если они голосовали против принятия соответствующего решения или не принимали участия в голосовании по этому вопросу.

Устав акционерного инвестиционного фонда в дополнение к положениям, предусмотренным Федеральным законом «Об акционерных обществах», должен содержать положение о том, что исключительным предметом деятельности этого акционерного инвестиционного фонда является инвестирование в имущество, определенное в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и указанное в его инвестиционной декларации.

Инвестиционная декларация, изменения или дополнения к ней утверждаются общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда, если ее утверждение не отнесено его уставом к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) этого фонда. Инвестиционная декларация, а также все изменения или дополнения к ней в 10-дневный срок со дня утверждения представляются в Банк России.

В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации (изменений и дополнений к ней) отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда, текст инвестиционной декларации с учетом внесенных в нее изменений и дополнений доводится до сведения акционеров этого акционерного инвестиционного фонда в 10-дневный срок со дня утверждения советом директоров (наблюдательным советом) соответствующих изменений и дополнений в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания акционеров.

Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском:

Читать еще:  Сущность инвестиционной деятельности предприятия

Лучшие изречения: Учись учиться, не учась! 11109 — | 8260 — или читать все.

Акционерный инвестиционный фонд

Акционерный инвестиционный фонд (АИФ) — это открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные Законом «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001 г. (ст. 2).

Другими словами, акционерный инвестиционный фонд — это любое акционерное общество открытого типа, основным видом деятельности которого являются выпуск акций с целью мобилизации денежных средств инвесторов и их вложения от имени фонда в ценные бумаги других эмитентов и на банковские счета. АИФ не вправе осуществлять иные виды предпринимательской деятельности. Банки и страховые компании не могут являться инвестиционными фондами.

В отличие от ПИФ, инвестиционные фонды являются юридическими лицами и регистрируются в виде открытых акционерных обществ. АИФ вправе осуществлять свою деятельность только на основании специального разрешения — лицензии.

Инвестиционные фонды бывают трех типов: открытые, закрытые и чековые. Открытый фонд эмитирует ценные бумаги с обязательством их обратного выкупа; закрытый фонд такого обязательства не дает; чековый фонд — это специализированный фонд, совершающий операции с приватизационными чеками. Согласно Указу Президента РФ от 23.02.1998 г. № 193 «О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов» чековые фонды должны были преобразоваться либо в ПИФ, либо в инвестиционные фонды, либо остаться открытыми акционерными обществами и устранить из своих названий слова «чековый инвестиционный фонд».

Из 691 чекового инвестиционного фонда (ЧИФ), входящего в реестр Госкомимущества, 478 преобразовано: «Первый ваучерный», «Защита» и другие преобразованы в акционерные инвестиционные фонды; «ЛУКойл» и «Альфа-капитал» — в ПИФ. Лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг получил 41 ЧИФ, остальные 434 ЧИФ заявили об отказе от инвестиционной деятельности и стали называться просто акционерными обществами. В настоящее время в базе данных ФКЦБ содержатся списки 597 преобразованных ЧИФ.

Как уже отмечалось выше, исключительным видом деятельности инвестиционного фонда являются выпуск своих собственных акций и их продажа всем желающим, включая население, и одновременно вкладывание собственных и привлеченных средств в ценные бумаги других эмитентов. Приобретая акции фонда, инвесторы становятся его совладельцами и разделяют в полном объеме весь риск от финансовых операций, осуществляемых фондом. Успешность таких операций отражается и изменении текущей цены акций фонда. На момент учреждения инвестиционного фонда его уставный капитал должен быть полностью распределен между учредителями фонда.

Имущество АИФ подразделяется на имущество, предназначенное для инвестирования (инвестиционные резервы), и имущество, предназначенное для обеспечения деятельности его органов управления и иных органов АИФ, в соответствии с уставом. Инвестиционные резервы должны быть переданы в доверительное управление управляющей компании.

Инвестиционный фонд заключает договор с управляющим (трастовой компанией, имеющей лицензию) об управлении фондом. Инвестиционный фонд обязан заключить с депозитарием депозитарный договор. Депозитарий не может быть гарантом, кредитором и управляющим инвестиционного фонда. Депозитарий осуществляет и контролирует операции с ценными бумагами инвестиционного фонда с учетом требований депозитарного договора, включая ограничения на обмен, приобретение и продажу ценных бумаг.

Инвестиционный фонд не вправе, например, приобретать голосующие акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированной группе инвестиционного фонда будет принадлежать более 10% голосующих акций этого общества; направлять более 5% своего капитала на приобретение ценных бумаг одного эмитента, а также приобретать более 10% ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости. Инвестиционный фонд не имеет права привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащей погашению, превысит 10% рыночной стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату подписания кредитного оглашения (срок займа не может превышать трех месяцев без права пролонгации); выпускать долговые обязательства; совершать залоговые сделки; осуществлять деятельность в качестве представителей, посредников, продавцов объектов приватизации; приобретать и иметь в своих активах акции других инвестиционных фондов.
Обязательным условием деятельности инвестиционного фонда является наличие в его штате инвестиционного консультанта — специалиста по работе с ценными бумагами.

Деятельность инвестиционных фондов регламентируется Положением об инвестиционных фондах, утвержденным Указом Президента РФ от 7.09.1992 г. № 1186, Указом Президента РФ от 23.02.1998 г. №193 «О дальнейшем развитии инвестиционных фондов», а также Законом РФ от 29.11.2001 г. №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и различными постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

К услугам инвестиционных фондов прибегают инвесторы, которые: не интересуются анализом ценных бумаг; не имеют времени для создания и управления собственными портфелями; не желают платить инве-стиционному консультанту.

  • Преимуществами инвестиционных фондов по сравнению с другими финансовыми институтами являются следующие:
  • профессиональное управление фондами — каждый фонд стремится назначить специалиста с высокой квалификацией в области торговли ценными бумагами, который будет эффективно управлять его портфелем;
  • диверсификация — распределение инвестиций на большое число ценных бумаг — в портфель фонда включены бумаги различных видов и эмитентов;
  • возможность инвестировать незначительные суммы — инвестиционные фонды позволяют своим вкладчикам осуществлять взносы незначительных сумм, а в некоторых фондах минимум инвестиций не определяют;
  • автоматическое реинвестирование;
  • возможность замены акций одного инвестиционного фонда акциями другого — подобная замена разрешена, когда несколько фондов объединены под общим управлением и образуют «семью фондов»;
  • высокая ликвидность акций — владел ьцы акций открытых фондов могут превратить их в деньги, когда сочтут это необходимым;
  • легкость отслеживания движения инвестиций.

Управляющая компания ПИФ: лицензионные требования

В соответствии с требованиями ст. 38 Закона об инвестиционных фондах деятельность по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом может осуществляться акционерным обществом или обществом с ограниченной ответственностью на основании лицензии управляющей компании. На основании указанной лицензии может также осуществляться доверительное управление иными активами в случаях, предусмотренных федеральными законами (например, пенсионными резервами). Лицензионная деятельность может совмещаться только с деятельностью по управлению ценными бумагами, и (или) с деятельностью в качестве управляющей компании специализированного общества, осуществляемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, и (или) с деятельностью в качестве управляющей организации ипотечного агента.

Читать еще:  Инвестировать под проценты

Управляющая компания также вправе осуществлять инвестирование собственных средств, совершать сделки по передаче имущества в пользование (например, сдавать в аренду принадлежащие ей помещения), а также оказывать консультационные услуги в области инвестиций. Данный перечень видов деятельности является исчерпывающим. Однако в соответствии с частью 5 статьи 38 Закона об инвестиционных фондах совершение вышеназванных операций возможно при соблюдении требований нормативных актов Банка России по предупреждению конфликта интересов, которые в настоящее время не приняты.

Лицензионными условиями при предоставлении лицензии управляющей компании являются требования Закона об инвестиционных фондах (ч. 3 ст. 60.1. Закона об инвестиционных фондах), установленные в отношении следующего:

1) Организационно-правовая форма

Управляющая компания ПИФ может быть создана только в форме АО или ООО.

2) Учредители/участники управляющей компании ПИФ

Согласно п. 1 ст. 38.1 Закона об инвестиционных фондах, лицом, имеющим право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) управляющей компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал управляющей компании, не может являться:

  1. юридическое лицо, которое зарегистрировано в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации, либо находится под прямым или косвенным контролем таких лиц;
  2. юридическое лицо, у которого за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление деятельности на финансовом рынке, либо юридическое лицо, сведения о котором были исключены из реестра финансовых организаций соответствующего вида за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России;
  3. лицо, не соответствующее требованиям к финансовому положению, устанавливаемым Банком России;
  4. лицо, не соответствующее требованиям к деловой репутации, установленным п. 9 ст. 38 Закона об инвестиционных фондах;
  5. юридическое лицо в случае, если лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа такого юридического лица, не соответствует требованиям к деловой репутации, установленным п. 9 ст. 38 Закона об инвестиционных фондах.

Российская Федерация, субъекты Российской Федерации и муниципальные образования не вправе являться участниками управляющей компании (п. 11 ст. 38 Закона об инвестиционных фондах).

3) Размер собственных средств УК ПИФ

Размер собственных средств УК ПИФ должен соответствовать требованиям нормативных актов Банка России и должен составлять не менее 20 млн. рублей.

Следует обратить внимание, что Банком России утверждена методика расчета собственных средств управляющей компании (см. Указание Банка России от 19.07.2016 № 4075-У «О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании»), в соответствии с которой установлен перечень имущества, посредством которого осуществляется формирование собственных средств управляющей компании.

Так, в состав активов при расчете собственных средств включаются:

  • денежные средства в рублях и иностранной валюте на расчетных счетах в кредитных организациях, которым присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
  • депозиты в рублях и иностранной валюте в кредитных организациях, которым присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
  • облигации, рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска которых (при отсутствии рейтинга выпуска — рейтинг эмитента или рейтинг поручителя (гаранта) не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
  • акции, включенные в котировальный список первого (высшего) уровня хотя бы одной из российских бирж;
  • недвижимое имущество, используемое управляющей компанией для обеспечения своей деятельности, в том числе для управленческих нужд, принятое управляющей компанией к бухгалтерскому учету как основные средства (принимается к расчету собственных средств в размере, не превышающем 50 процентов суммарной стоимости отдельных активов, принятых к расчету собственных средств активов).

Минимальный размер собственных средств управляющей компании составляет сумму 20 миллионов рублей и 0,02 процента от величины превышения суммарной стоимости средств, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, над 3 миллиардами рублей, но суммарно не более 80 миллионов рублей.

4) Лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера управляющей компании, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала управляющей компании, члена совета директоров (наблюдательного совета) и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании.

Перечисленные должностные лица УК ПИФ должны соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным ст. 38 Закона об инвестиционных фондах. Так к указанным лицам применяются квалификационные требования к образованию, опыту работы.

Следует отметить, что п. 10.2 ст. 38 Закона об инвестиционных фондах для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера управляющей компании, руководителя или главного бухгалтера филиала управляющей компании установлен запрет на осуществление ими функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера в других финансовых организациях, а также в организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к управляющей компании (за исключением случая, если управляющие компании являются по отношению друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами).

5) Организация внутреннего контроля управляющей компании ПИФ

Управляющая компания ПИФ обязана организовать внутренний контроль за соответствием деятельности, осуществляемой на основании лицензии управляющей компании, требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ, нормативным актам Банка России, правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иным договорам, заключенным управляющей компанией при осуществлении указанной деятельности, а также учредительным документам и внутренним документам управляющей компании.

Читать еще:  Куда инвестировать 1000 рублей чтобы заработать

Внутренний контроль должен осуществляться должностным лицом (контролером) или отдельным структурным подразделением управляющей компании (службой внутреннего контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) УК ПИФ назначается на должность и освобождается от должности на основании решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания акционеров (участников) управляющей компании. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) или общему собранию акционеров (участников) управляющей компании.

Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) должен иметь высшее образование и соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

Более подробно о создании и лицензировании управляющей компании ПИФ приведено здесь.

Лицензирование инвестиционной деятельности

Под инвестиционной деятельностью понимается вложение средств инвестиционными фондами или управляющими компаниями в имущество, ценные бумаги или другие объекты. Для осуществления такой деятельности требуется пройти лицензирование инвестиционной деятельности. Лицензия на инвестиционную деятельность выдаётся Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР).

Лицензирование инвестиционной деятельности осуществляется на основании и в соответствии с Федеральным законом от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ (в редакции от 04.10.2010г.) «Об инвестиционных фондах», и Федеральным законом от 08.08.2001 года № 128-ФЗ (в редакции 29.12.2010г.) «О лицензировании отдельных видов деятельности».

Лицензирование инвестиционной деятельности возможно при выполнении соискателем ряда лицензионных условий, которые предъявляются к таким составляющим предприятия:

  • размеру собственных средств;
  • организационно-правовой форме предприятия;
  • уставу предприятия;
  • порядку и содержанию утверждения инвестиционной декларации;
  • лицам, которые осуществляют функции единого исполнительного и коллегиального органа, а также и к членам совета директоров;
  • организации внутреннего контроля (для специализированных депозитариев и управляющих компаний).

Если разобрать этот вопрос точнее, то лицензия на инвестиционную деятельность предоставляется лицензиату при соблюдении им таких установленных лицензионных требований:

  1. Размер собственных средств инвестиционного предприятия должен быть не менее 5-ти млн. рублей.
  2. Регистратор, специализированный депозитарий, аудитор и оценщик, заключившие договора с инвестиционным фондом не должны являться акционерами этого фонда.
  3. Лица, осуществляющие функцию единого исполнительного органа и лица, входящие в состав совета директоров не должны быть:
  • работниками депозитария, оценщика, аудитора;
  • у них не должно быть административных правонарушений в финансовой сфере (если с момента правонарушения прошло менее 1 года);
  • если у лиц, осуществляющих функции единого исполнительного органа управляющей компании, была аннулирована лицензия за нарушение лицензионных требований, то с этого момента должно пройти не менее 3-х лет;
  • лицами, судимыми за преступления в экономической сфере или за преступления против интересов государственной власти и государственной службы.
  1. Лицензиат должен соблюдать требования к срокам и порядку определения стоимости активов.
  2. Также соискателю лицензии необходимо выполнять установленные законодательством требования к хранению средств в специализированном депозитарии.
  3. Должны быть полностью соблюдены требования по раскрытию информации о своей деятельности и обеспечен лицензирующему органу доступ к ней.
  4. Финансовая отчётность предприятия, на которое оформляется лицензия на инвестиционную деятельность, должна предоставляться в соответствии с установленными требованиями по законам Российской Федерации, регулярно и вовремя.

И другие требования нормативно-правовых актов, регулирующие деятельность инвестиционных предприятий.

Если предприятие, которое планирует заниматься инвестиционной деятельностью, в полной мере выполняет установленные требования и условия, то лицензирование инвестиционной деятельности осуществляется при подаче в лицензирующий орган следующих документов:

  • Заявление о выдаче лицензии на инвестиционную деятельность;
  • Справка из банка о размере собственных средств предприятия с приложением расчёта и выпиской;
  • Баланс о прибылях и убытках, а также и аудиторский баланс (копия) о достоверности бухгалтерской отчётности;
  • Документ, который подтверждает полную оплату уставного капитала;
  • Справки об отсутствии у лиц, которые осуществляют функции исполнительного органа, судимости за преступления в экономической сфере и против государственной власти;
  • Справка о месте работы за последние 3 года членов совета директоров, единого и коллегиального исполнительных органов;
  • документы (копии) о назначении или избрании лиц, которые входят в состав совета директоров, коллегиальный и единоличный исполнительный орган;
  • документ (копию, нотариально заверенную), подтверждающий факт занесения сведений о соискателе в Единый государственный реестр юридических лиц – выписка, справка или свидетельство регистрации;
  • нотариально заверенную копию документа, подтверждающего постановку лицензиата на учет в налоговом органе;
  • квитанцию (или другой платежный документ) об оплате государственной пошлины за лицензирование инвестиционной деятельности.

Если лицензия на инвестиционную деятельность нужна для специализированного депозитария или управляющей компании, тогда она выдаётся при предоставлении, дополнительно к выше перечисленным, следующих документов:

  • Сведений о службе внутреннего контроля;
  • Правил внутреннего контроля;
  • Все сведения о лицах, которые владеют 5 и более процентами обыкновенных акций соискателя лицензии.

Если при проверке поданных документов не выявлено никаких нарушений или несоответствий, то лицензия на инвестиционную деятельность может быть предоставлена в течение 45 дней с момента подачи заявления с полным пакетом документов. Лицензия на инвестиционную деятельность выдаётся на срок 5 лет. Её срок действия может быть продлён по заявлению лицензиата согласно предусмотренной законодательством схеме.

Лицензия на инвестиционную деятельность не может быть предоставлена, если:

  • В документах, поданных соискателем, выявлена неполная или недостоверная информация;
  • Соискатель в полной мере не выполняет лицензионные условия;
  • Документы, предоставленные в лицензирующий орган, не соответствуют определённым требованиям.

Лицензия на инвестиционную деятельность может быть продлена, переоформлена, возобновлена, приостановлена, аннулирована по заявлению лицензиата или после результатов плановой, а также и внеплановой, проверки в установленном законодательством порядке.

Лицензирование инвестиционной деятельности облагается государственной пошлиной в размерах, которые устанавливаются законодательством РФ.

Ссылка на основную публикацию
ВсеИнструменты 220 Вольт
Adblock
detector